证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2019-025 盛和资源控股股份有限公司 对于董事会和监事会换届选举的请示性公告 本公司董事会、监事会及合座董事、监事保证本公告内容不存在职何误差记载、误导性论说粗放要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带株连。 盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会、监事会行将届满，到期日为2019年4月26日，公司拟开展相关换届选举责任。为了顺利完成董事会、监事会换届选举责任（以下简称“本次换届选举”），公司依据《公司法》、《对于在上市公司成就零丁董事轨制的带领宗旨》以及《公司步骤》等相关步骤，现将公司本次换届选举相关事项公告如下： 一、第七届董事会、监事会的构成 咫尺公司第六届董事会由9名董事构成，其中零丁董事3名。鉴于公司2017年度要紧钞票重组时，向证监会禀报材料酬劳：公司第七届由11名董事构成，其中零丁董事4名。 监事会由3名监事构成，其中员工代表监事1名。 董事和监事任期自公司相关鼓励大会选举通过之日起缱绻，任期三年。 二、董事候选东谈主及监事候选东谈主的提名 （一）非零丁董事候选东谈主的提名 1、公司现任董事会有权保举第七届董事会非零丁董事候选东谈主； 2、单独或团结捏有本公司已刊行股份3%以上的鼓励有权向公司董事会保举第七届董事会非零丁董事候选东谈主； 3、单个保举东谈主保举的东谈主数不得卓越本次拟选的非零丁董事东谈主数。 （二）零丁董事候选东谈主的提名 1、公司现任董事会、监事会有权保举第七届董事会零丁董事候选东谈主； 2、单独或团结捏有本公司已刊行股份1%以上的鼓励有权向公司董事会保举第七届董事会零丁董事候选东谈主。 3、单个保举东谈主保举的东谈主数不得卓越本次拟选的零丁董事东谈主数。 （三）监事候选东谈主的提名 1、单独粗放团结捏有本公司刊行股份3%以上的鼓励有权保举非员工代表监事候选东谈主。 2、单个保举东谈主保举的东谈主数不得卓越本次拟选的非员工代表监事东谈主数。 （四）员工代表监事的产生 员工代表监事由本公司员工代表大会选举产生。 三、本次换届选举的形态 笔据《公司法》和《公司步骤》步骤，本次董事、非员工代表监事选举罗致集合投票制，即鼓励大会选举董事或监事时，每一股份领有与拟选董事或监事东谈主数疏通的表决权，鼓励领有的表决权不错围聚使用，也不错分开使用。 四、本次换届选举的方法 1、提名东谈主应在2019年4月2日17：00之前，按本酬劳商定的形态向本公司董事会、监事会保举董事、监事候选东谈主并提交相关文献（详见附件）。 2、在上述保举时间届满后，公司董事会提名委员会将对被提名的董事候选东谈主进行履历审查，对于顺应履历的董事候选东谈主，将提交公司董事会。公司董事会召开会议，将细主义董事候选东谈主名单以提案的形态提请公司鼓励大会审议。 3、在上述保举时间届满后，公司监事会召开会议，对被提名的监事候选东谈主进行履历审查巴黎世家 丝袜，细目非员工代表监事候选东谈主名单巴黎世家 丝袜，并以提案的形态提请公司鼓励大会审议。 4、董事、监事候选东谈主应在鼓励大会召开之前作出版面承诺巴黎世家 丝袜，高兴接受提名，并承诺贵寓真确、齐备并保证当选后履行董事、监事职责，零丁董事同期作出相关声明。 6、公司将按照中国证监会及上海证券营业所相关要求，将零丁董事候选东谈主 的连络材料（包括但不限于《零丁董事提名东谈主声明》、《零丁董事候选东谈主声明》、《零丁董事履历表》）报奉上海证券营业所进行候选零丁董事任职履历审核。 五、董事、监事任职履历 （一）董事、监事任职履历 笔据《公司法》和《公司步骤》等步骤，公司董事、监事候选东谈主应为当然东谈主，凡具有下述要求所述事实者不可担任公司董事、监事： 1、无民事活动智商粗放甘休民事活动智商； 2、因败北、行贿、侵占财产、挪用财产粗放破损社会主义市集经济规律，被判处刑罚，推行期满未逾5年，粗放因犯警被打劫政事职权，推行期满未逾5年； 3、担任收歇计帐的公司、企业的董事粗放厂长、总司理，对该公司、企业的收歇负有个东谈主株连的，自该公司、企业收歇计帐齐备之日起未逾3年； 4、担任因犯法被撤废营业牌照、责令关闭的公司、企业的法定代表东谈主，并负有个东谈主株连的，自该公司、企业被撤废营业牌照之日起未逾3年； 5、个东谈主所负数额较大的债务到期未了债； 6、被中国证监会处以证券市集禁入处罚，期限未满的； 7、法律、行政律例或部门规章步骤的其他内容； 8、公司董事、总司理和其他高档搞定东谈主员不得兼任公司监事。 9、有下列情形之一的，不得被提名为董事候选东谈主： （1）三年内受中国证监会行政处罚； （2）三年内受证券营业所公开责问或两次以上通报月旦； （3）处于中国证监会认定的市集禁入期； （4）处于证券营业所认定不顺应担任上市公司董事的时间； （5）曾任董事时间，一年内切身出席董事会会议次数少于当年董事会会议次数二分之一，且无疾病、境外责任或学习等相当原理的。 （二）零丁董事任职履历 公司零丁董事候选东谈主除需具备上述董事任职履历之外，还必须知操纵述条件： 1、具备上市公司运作的基本学问，纯熟相关法律、行政律例、部门规章过甚他标准性文献； 2、具有五年以上法律、经济、财务、搞定粗放其他履行零丁董事职责所必需的责任教学，零丁董事候选东谈主应笔据相关步骤赢得零丁董事履历文凭，如零丁董事候选东谈主在提名时未赢得零丁董事履历文凭的，应书面承诺进入最近一次零丁董事履历培训，并赢得零丁董事履历文凭； 3、具有中国证券监督搞定委员会颁布的《对于在上市公司成就零丁董事的带领宗旨》所要求的零丁性； 4、任职履历顺应下列法律、行政律例和部门规章的要求： （1）笔据《中华东谈主民共和国公司法》等法律、行政律例过甚它连络步骤，具备担任上市公司董事的履历； （2）顺应《中华东谈主民共和国公事员法》对于公事员兼任职务的步骤； （3）顺应中央纪委、中央组织部《对于标准中管干部辞去公职粗放退（离）休后担任上市公司、基金搞定公司零丁董事、零丁监事的见告》的步骤； （4）顺应中央纪委、培植部、监察部《对于加强高等学校反腐倡廉开垦的宗旨》对于高校指令班子成员兼任职务的步骤； （5）其他法律、行政律例和部门规章步骤的情形。 5、具有下列情形之一的，不得担任本公司的零丁董事： （1）在公司粗放其附庸企业任职的东谈主员过甚嫡系支属、主要社会关系（嫡系支属指佳耦、父母、子女等；主要社会关系指昆季姐妹、岳父母、儿媳东床、昆季姐妹的佳耦、佳耦的昆季姐妹等）； （2）顺利或障碍捏有上市公司已刊行股份1%以上粗放是上市公司前十名鼓励中的当然东谈主鼓励过甚嫡系支属； （3）在顺利或障碍捏有上市公司已刊行股份5%以上的鼓励单元粗放在上市公司前五名鼓励单元任职的东谈主员过甚嫡系支属； （4）在公司实践限定东谈主过甚附庸企业任职的东谈主员； （5）为公司过甚控股鼓励粗放其各自的附庸企业提供财务、法律、究诘等办事的东谈主员，包括提供办事的中介机构的面貌组合座东谈主员、各级复核东谈主员、在酬劳上署名的东谈主员、结伙东谈主及主要认真东谈主； （6）在与公司过甚控股鼓励粗放其各自的附庸企业具有要紧业务交游的单元担任董事、监事粗放高档搞定东谈主员，粗放在该业务交游单元的控股鼓励单元担任董事、监事粗放高档搞定东谈主员； （7）最近一年内也曾具有前六项所列举情形的东谈主员；《公司步骤》步骤不得担任公司零丁董事的其他东谈主员； （8）存在其他中国证券监督搞定委员会、上海证券营业所认定不具备零丁性的情形，或中国证监会、法律步骤或依据公司步骤的连络步骤认定的其他东谈主员。 6、已在五家谈内上市公司担任零丁董事的，原则上不得再被提名为零丁董事候选东谈主。 六、连络形态 连络东谈主：黄厚兵、陈冬梅 连络电话：028-85425108 连络传真：028-85530349 连络地址：成都市高新区盛和全部66号城南天府7楼证券部 邮政编码：610041 七、附件 附件一：对于保举东谈主应提供的相关文献说明 附件二：第七届董事会董事候选东谈主保举书 附件三：第七届监事会监事候选东谈主保举书 附件四：零丁董事提名东谈主声明 附件五：零丁董事候选东谈主声明 附件六：零丁董事履历表 特此公告。 盛和资源控股股份有限公司董事会、监事会 2019年3月23日 附件一： 盛和资源控股股份有限公司 对于保举东谈主应提供的相关文献说明 1、保举东谈主保举董事（监事）候选东谈主，必须向本公司提供下列文献： （1）董事（监事）候选东谈主保举书（原件）； （2）保举的董事（监事）候选东谈主的身份评释复印件（原件备查）； （3）保举的董事（监事）候选东谈主的履历表、学历、学位文凭复印件（原件备查）； （4）如保举零丁董事候选东谈主，则需提供下列原件《零丁董事提名东谈主声明》、《零丁董事候选东谈主声明》、《零丁董事履历表》及零丁董事履历培训文凭复印件（原件备查）； （5）能评释顺应本公告步骤条件的其他文献。 2、若保举东谈主为本公司鼓励，则该保举东谈主应同期提供下列文献： （1）如是个东谈主鼓励，则需提供其身份评释复印件（原件备查）； （2）如是法东谈主鼓励，则需提供其营业牌照复印件加盖公章（原件备查）； （3）股票帐户卡复印件（原件备查）； 3、保举东谈主向本公司保举董事（监事）候选东谈主的形态如下： （1）本次保举形态仅限于切身投递或邮寄两种形态。 （2）如采纳切身投递的形态，则必须在2019年4月2日17：00前将相关文献投递至本公司指定连络东谈主处方为灵验。 （3）如采纳邮寄的形态，则必须在2019年4月2日17：00前将相关文献传真至028-85530349，并经本公司指定连络东谈主阐发收到；同期，“董事（监事）候选东谈主保举书”的原件必须在2019年4月2日17：00前邮寄至本公司指定连络东谈主处方为灵验（收到时间以邮局邮戳为准）。 4、提名东谈主和被提名东谈主有义务和谐本公司进行对提名文献贵寓真确性的看望责任，以及笔据本公司要求提交进一步的文献和材料。 附件二 盛和资源控股股份有限公司 第七届董事会董事候选东谈主保举书 保举东谈主 连络电话 证券账户号码 捏股数目 保举候选董事类别 □非零丁董事□零丁董事（请在董事类别前打√） 董事候选东谈主信息 姓名 性别 降诞辰期 电话 传真 电子邮箱 任职履历：是否顺应步骤的条件 简历（包括但不限于学历、职称、详 细责任履历、兼职情况等，可另附纸 张） 其他说明(包括但不限于与公司控股 鼓励及实践限定东谈主是否存在关联关 系、是否捏有公司股份、是否受过中 国证监会过甚他连络部门的处罚和证 券营业所惩责等情况的说明，可另附 纸张) 保举东谈主（签名/盖印）： 年 月 日 附件三 盛和资源控股股份有限公司 第七届监事会监事候选东谈主保举书 保举东谈主 连络电话 证券账户号码 捏股数目 监事候选东谈主信息 姓名 性别 降诞辰期 电话 传真 电子邮箱 任职履历：是否顺应步骤的条件 简历（包括但不限于学历、职称、详确 责任履历、兼职情况等，可另附纸张） 其他说明(包括但不限于与公司控股股 东及实践限定东谈主是否存在关联关系、是 否捏有公司股份、是否受过中国证监会 过甚他连络部门的处罚和证券营业所 惩责等情况的说明，可另附纸张) 保举东谈主（签名/盖印）： 年 月日 附件四 盛和资源控股股份有限公司 零丁董事提名东谈主声明 提名东谈主 ，现提名 为盛和资源控股股份有限公司第七届董事会独 立董事候选东谈主，并已充分了解被提名东谈主干事专长、培植布景、责任经历、兼任职务等情况。被提名东谈主已书面高兴出任盛和资源控股股份有限公司第七届董事会零丁董事候选东谈主（参见该零丁董事候选东谈主声明）。 提名东谈主觉得，被提名东谈主具备零丁董事任职履历，与盛和资源控股股份有限公司之间不存在职何影响其零丁性的关系，具体声明如下： 一、被提名东谈主具备上市公司运作的基本学问，纯熟相关法律、行政律例、规章过甚他标准性文献，具有五年以上法律、经济、财务、搞定粗放其他履行零丁董事职责所必需的责任教学，并已笔据《上市公司高档搞定东谈主员培训责任指引》及相关步骤赢得零丁董事履历文凭。 （未赢得履历文凭者，应作念如下声明： 被提名东谈主具备上市公司运作的基本学问，纯熟相关法律、行政律例、规章过甚他标准性文献，具有五年以上法律、经济、财务、搞定粗放其他履行零丁董事职责所必需的责任教学。被提名东谈主尚未笔据《上市公司高档搞定东谈主员培训责任指引》及相关步骤赢得零丁董事履历文凭。被提名东谈主已承诺在本次提名后，进入上海证券营业所举办的最近一期零丁董事履历培训并赢得零丁董事履历文凭。） 二、被提名东谈主任职履历顺应下列法律、行政律例和部门规章的要求： （一）《中华东谈主民共和国公司法》对于董事任职履历的步骤； （二）《中华东谈主民共和国公事员法》对于公事员兼任职务的步骤； （三）中央纪委、中央组织部《对于标准中管干部辞去公职粗放退（离）休后担任上市公司、基金搞定公司零丁董事、零丁监事的见告》的步骤； （四）中央纪委、培植部、监察部《对于加强高等学校反腐倡廉开垦的宗旨》对于高校指令班子成员兼任职务的步骤； （五）中国保监会《保障公司零丁董事搞定暂行办法》的步骤； （六）其他法律、行政律例和部门规章步骤的情形。 三、被提名东谈主具备零丁性，不属于下列情形： （一）在上市公司粗放其附庸企业任职的东谈主员过甚嫡系支属、主要社会关系（嫡系支属是指佳耦、父母、子女等；主要社会关系是指昆季姐妹、岳父母、儿媳东床、昆季姐妹的佳耦、佳耦的昆季姐妹等）； （二）顺利或障碍捏有上市公司已刊行股份1%以上粗放是上市公司前十名鼓励中的当然东谈主鼓励过甚嫡系支属； （三）在顺利或障碍捏有上市公司已刊行股份5%以上的鼓励单元粗放在上市公司前五名鼓励单元任职的东谈主员过甚嫡系支属； （四）在上市公司实践限定东谈主过甚附庸企业任职的东谈主员； （五）为上市公司过甚控股鼓励粗放其各自的附庸企业提供财务、法律、究诘等办事的东谈主员，包括提供办事的中介机构的面貌组合座东谈主员、各级复核东谈主员、在酬劳上署名的东谈主员、结伙东谈主及主要认真东谈主； （六）在与上市公司过甚控股鼓励粗放其各自的附庸企业具有要紧业务交游的单元担任董事、监事粗放高档搞定东谈主员，粗放在该业务交游单元的控股鼓励单元担任董事、监事粗放高档搞定东谈主员； （七）最近一年内也曾具有前六项所列举情形的东谈主员； （八）其他上海证券营业所认定不具备零丁性的情形。 四、零丁董事候选东谈主无下列不良记载： （一）近三年曾被中国证监会行政处罚； （二）处于被证券营业所公开认定为不顺应担任上市公司董事的时间； （三）近三年曾被证券营业所公开责问或两次以上通报月旦； （四）曾任职零丁董事时间，相接两次未出席董事会会议，粗放未切身出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上； （五）曾任职零丁董事时间，发表的零丁宗旨显然与事实不符。 五、包括盛和资源控股股份有限公司在内，被提名东谈主兼任零丁董事的境内上市公司数目未卓越五家，被提名东谈主在盛和资源控股股份有限公司相接任职未卓越六年。 六、被提名东谈主具备较丰富的司帐专科学问和教学，并至少具备注册司帐师、高档司帐师、司帐学专科副培植粗放司帐学专科博士学位等四类履历之一。（本条适用于以司帐专科东谈主士身份被提名为零丁董事候选东谈主的情形，请具体采纳顺应何种履历）。 本提名东谈主还是笔据上海证券营业所《上海证券营业所上市公司零丁董事备案及培训责任指引》对零丁董事候选东谈主任职履历进行核实并阐发顺应要求。 本提名东谈主保证上述声明真确、齐备和准确，不存在职何误差论说或误导身分，本提名东谈主皆备剖判作念出误差声明可能导致的斥逐。 特此声明。 提名东谈主： （盖印或签名） 年月日 附件五 盛和资源控股股份有限公司 零丁董事候选东谈主声明 本东谈主 ，已充分了解并高兴由提名东谈主 提名为盛和资源控股股份 有限公司（以下简称“该公司”）第七届董事会零丁董事候选东谈主。本东谈主公开声明，本东谈主具备零丁董事任职履历，保证不存在职何影响本东谈主担任该公司零丁董事零丁性的关系，具体声明如下： 一、本东谈主具备上市公司运作的基本学问，纯熟相关法律、行政律例、部门规章过甚他标准性文献，具有五年以上法律、经济、财务、搞定粗放其他履行零丁董事职责所必需的责任教学，并已笔据《上市公司高档搞定东谈主员培训责任指引》及相关步骤赢得零丁董事履历文凭。 （未赢得履历文凭者，应作念如下声明： 本东谈主具备上市公司运作的基本学问，纯熟相关法律、行政律例、规章过甚他标准性文献，具有五年以上法律、经济、财务、搞定粗放其他履行零丁董事职责所必需的责任教学。本东谈主尚未笔据《上市公司高档搞定东谈主员培训责任指引》及相关步骤赢得零丁董事履历文凭。本东谈主承诺在本次提名后，进入上海证券营业所举办的最近一期零丁董事履历培训并赢得零丁董事履历文凭。） 二、本东谈主任职履历顺应下列法律、行政律例和部门规章的要求： （一）《中华东谈主民共和国公司法》对于董事任职履历的步骤； （二）《中华东谈主民共和国公事员法》对于公事员兼任职务的步骤； （三）中央纪委、中央组织部《对于标准中管干部辞去公职粗放退（离）休后担任上市公司、基金搞定公司零丁董事、零丁监事的见告》的步骤； （四）中央纪委、培植部、监察部《对于加强高等学校反腐倡廉开垦的宗旨》对于高校指令班子成员兼任职务的步骤； （五）中国保监会《保障公司零丁董事搞定暂行办法》的步骤； （六）其他法律、行政律例和部门规章步骤的情形。 三、本东谈主具备零丁性，不属于下列情形： （一）在该公司粗放其附庸企业任职的东谈主员过甚嫡系支属、主要社会关系（嫡系支属是指佳耦、父母、子女等；主要社会关系是指昆季姐妹、岳父母、儿媳东床、昆季姐妹的佳耦、佳耦的昆季姐妹等）； （二）顺利或障碍捏有该公司已刊行股份1%以上粗放是该公司前十名鼓励中的当然东谈主鼓励过甚嫡系支属； （三）在顺利或障碍捏有该公司已刊行股份5%以上的鼓励单元粗放在该公司前五名鼓励单元任职的东谈主员过甚嫡系支属； （四）在该公司实践限定东谈主过甚附庸企业任职的东谈主员； （五）为该公司过甚控股鼓励粗放其各自的附庸企业提供财务、法律、究诘等办事的东谈主员，包括提供办事的中介机构的面貌组合座东谈主员、各级复核东谈主员、在酬劳上署名的东谈主员、结伙东谈主及主要认真东谈主； （六）在与该公司过甚控股鼓励粗放其各自的附庸企业具有要紧业务交游的单元担任董事、监事粗放高档搞定东谈主员，粗放在该业务交游单元的控股鼓励单元担任董事、监事粗放高档搞定东谈主员； （七）最近一年内也曾具有前六项所列举情形的东谈主员； （八）其他上海证券营业所认定不具备零丁性的情形。 四、本东谈主无下列不良记载： （一）近三年曾被中国证监会行政处罚； （二）处于被证券营业所公开认定为不顺应担任上市公司董事的时间； （三）近三年曾被证券营业所公开责问或两次以上通报月旦； （四）曾任职零丁董事时间，相接两次未出席董事会会议，粗放未切身出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上； （五）曾任职零丁董事时间，发表的零丁宗旨显然与事实不符。 五、包括盛和资源控股股份有限公司在内，本东谈主兼任零丁董事的境内上市公司数目未卓越五家；本东谈主在盛和资源控股股份有限公司相接任职未卓越六年。 六、本东谈主具备较丰富的司帐专科学问和教学，并至少具备注册司帐师、高档司帐师、司帐学专科副培植粗放司帐学专科博士学位等四类履历之一。（本条适用于以司帐专科东谈主士身份被提名为零丁董事候选东谈主的情形，请具体采纳顺应何种履历）。 本东谈主还是笔据上海证券营业所《上海证券营业所上市公司零丁董事备案及培训责任指引》对本东谈主的零丁董事候选东谈主任职履历进行核实并阐发顺应要求。 本东谈主皆备廓清零丁董事的职责，保证上述声明真确、齐备和准确，不存在职何误差论说或误导身分，本东谈主皆备剖判作出误差声明可能导致的斥逐。上海证券营业所可依据本声明阐发本东谈主的任职履历和零丁性。 本东谈主承诺：在担任盛和资源控股股份有限公司零丁董事时间，将遵循法律律例、中国证监会发布的规章、步骤、见告以及上海证券营业所业务法则的要求，接受上海证券营业所的监管，确保有饱和的时间和元气心灵履行职责，作念出零丁判断，不受公司主要鼓励、实践限定东谈主或其他与公司存在犀利关系的单元或个东谈主的影响。 本东谈主承诺：如本东谈主任职后出现不顺应零丁董事任职履历情形的，本东谈主将自出现该等情形之日起30日内辞去零丁董事职务。 特此声明。 声明东谈主： 年月日 附件六 盛和资源控股股份有限公司 零丁董事履历表 上市公司称号 上市公司代码 一、个情面况 姓名 曾用名 性别 民族 降生时间 政事面庞 身份证号 护照号码 像片 电子邮件 出动电话 责任单元 单元邮编 单元电话 通信地址 邮政编码 是否属司帐专 司帐专科 文凭号码 业东谈主士 履历文凭 其他专科本事 履历粗放 文凭号码 履历粗放职称 职称文凭 本东谈主专长 是否曾受处罚 是否具有其他国度 粗放地区居留权 二、社会关系 与本东谈主关系 佳耦 父亲 母亲 子女 昆季姐妹 姓名 身份证号 连络电话 责任单元 捏股情况 捏股数目 三、培植布景 学习时间 学校 专科 学历 学位 四、责任经历 责任时间 责任单元 职位 干事范畴 五、专科培训 培训时间 培训单元 培训文凭 培训内容 六、零丁董事兼职情况 任职时间 公司称号 公司代码 七、其他情况 1、本次担任上市公司零丁董事的薪酬： 2、本东谈主是否领有担任董事公司股票过甚繁衍品种及捏罕有量（如是）： 3、本东谈主在该上市公司过甚附庸公司中，以前或咫尺是否具有除前述1、2条之外的任何利益： 4、本东谈主担任该上市公司的零丁董事的提名东谈主为： 5、本东谈主其他可能有助于粗放不利于本次零丁董事任职的情况： 八、承诺 本东谈主 （请以正楷体填写姓名）防护声明，本履历表内容是真确、完 整和准确的，保证不存在职何遗漏、误差论说或误导成份。本东谈主皆备剖判作出误差声明可能导致的斥逐。上海证券营业所可依据本履历表所提供的贵寓，细目本东谈主是否稳健担任该上市公司的零丁董事。 署名： 时间： Hongkongdoll